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美国证券交易委员会规定

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美国证券交易监督委员会 (美国证监会)是什么意思?

您所说的这个词语,是属于FRM词汇的一个,掌握好FRM词汇可以让您在FRM的学习中如鱼得水,这个词的翻译及意义如下:美国国会成立的政府委员会,负责监督证券市场及保障投资者的利益。除此之外,委员会也负责监督美国的企业收购项目。美国证监会由五名委员所组成。美国证监会的法规旨在鼓励全面公开披露,以及保障投资公众,不会因为证券市场的欺诈或操控行为而蒙受损失。一般来说,大部分美国发行都必须在美国证监会注册

美国证券交易委员会的如何监管

在公司运行良好的时候,美国证券交易委员会(SEC)并不去调查被逆向收购的公司,这与IPO有很大的不同,而当这些公司出现问题的时候,美国投资者的利益就会受损,然后SEC就会调查这些公司。中国的法律并没有禁止中国公司向国外的监管机构提供必要的财务信息,但是中国的这些公司不愿向SEC提供信息。在此情况下,SEC会选择对这些中国公司的审计机构采取行动以确认审计质量是否合理,无论这些审计机构是“四大”在中国的分支机构还是中国本土的审计机构,SEC会要求相关的审计机构提交他们对这些公司的工作底稿,但是中国法律不允许中国的审计机构将工作底稿提供给外国的监管机构。

美国股票交易规则是什么样的?能具体讲讲吗?

美股与A股不同,没有交易涨跌幅限制,支持做多做空双向交易,且交易单位没有限制。
1.盘前盘后:美股市场有盘前(4小时)和盘后(4小时)两个非常规交易时间段。
因为盘前和盘后是限价撮合的交易,所以整体的流动性也不是特别高,但是在非常规交易时间段,会有很多新闻事件,比如在国内,中概股相关的新闻就会在盘前有反应;
2.标的多,玩法多:美股市场的开放程度和容纳程度非常强,因此在美股市场上你可以找到的投资标的非常之多,投资的方式方法也非常多。可以去试一下e投睿交易软件模拟体验一下,有10万美金模拟操作。
3.资本利得税:投资美股的散户也是看技术面和基本面的。美国人买卖股票,是有资本利得税的,如果你在一年期内去买卖股票的话,需要交20%左右的资本利得税,虽然可以通过亏损额去抵消之前盈利的资本利得税,但是它还是一个很高昂的交易成本。这些因素也会导致美国的散户的成熟度较高,倾向于坚持长期持有的策略。
4.交易的结算机制不同:美股市场可以进行T+0交易,即当天买入的股票可以当天卖出,但美股实行的是T+3交割制度,即交易发生后第三个工作日才能完成清算交割。

请介绍一下美国证券交易委员会的R144规则。

赴美上市的交易问题

1. 上市公司股票出售的限制条件(美国证券法144号法律规定)
境内自然人股东,持有的股份为一级市场(初始发行股票市场)上发行的股票,而不是在二级市场上(即股票交易市场)通过买卖交易取得的股票,所以有锁定期规定。对于公司的经营管理层和持有上市公司10%以上股权的大股东均有2年时间禁售期的规定。但对于小股东而言,根据144条例经董事长及律师签名后即可交易。交易量规定为每个股东每个季度的抛售量不得超过上市公司总股本的1%,实际上对小股东(股权小于上市公司总股本的1%)来说已没有限制,其持有的股票可自由流通、交易。
2. 在美国证券市场进行股票交易并非我们想象的那样神秘、复杂、遥远,互联网已将全球结为一个地球村,信息的传送和各种电子交易十分便捷、迅速。
标的公司将在适当时间选择一家在香港或者是美国本土注册并可以提供中文网站服务的交易商,办理开户手续,并由标的公司网站提供操作流程以及相关的服务,然后自己在国内银行开设一个外汇帐户。
3. 《交易程序》概述:
委托一交易商,提供本人身份证(有护照的提供护照)、收入证明、地址、电话等开户(无开户费),同时交存所持股票,在开市时间内(北京时间21:30至凌晨4:00)向交易商下达指令(电脑网上操作),成交后将资金汇入你在国内银行的外汇帐户上,视其不同交易商不同的帐户大小及优惠期的不同,每笔交易佣金约7到20美元(无论大小,1000股还是10万股,但一般以每5000股为交易单位收取交易佣金18美元)。另外,每笔交易收取3美元的邮寄证券交易确认单的邮费(但投资者可以通过E-MAIL邮箱的方式进行确认)。
4. 对实在不懂股市交易又不会上网操作的股东,标的公司将组织他们集中委托一位股东代理操作,不过要注意办理好相互之间的法律手续,防止今后出现纠纷等事情发生。
公司律师届时可协助起草一份法律文本供相互签署用,不能委托标的公司交易股票,否则将会有操纵股票的嫌疑,违反美国1934年的证券交易法。无论是在锁定期或锁定期后都是可以自行一对一进行私自转让交易的,如有人愿意受让你所持上市股票,你们可在股票上背书转让方(你本人)与受让方名字,再在美国证券登记机构办理转让过户登记手续即可,继承也照此办理。
5. 开户基本保障及条件:
① 开户年龄需满20岁
② 没有最低开户金额限制
③ 美国人以外的人头此人买卖价差不课税(免征所得税)
④ 有资产保障:每个证券帐户至少有2500万美元以上的保障,分别为美国证券投资人保护协会(SIPC)所提供的50万美元基本保险及其他保险公司所承包的保障。
⑤ 需额外开立美金银行帐户及证券集保帐户,该帐户兼具证券户.集保户及银行呼功能。
6. 一般来说,投资人只要拥有国内商业银行外币(美金)或其帐户及具备开户的基本条件,只要在美国券商[中文网络]下载开户表格,填具以下四项条件后,寄至美国券商处即完成开户手续。
① 开户申请书
② 投资帐户及E – mail 邮箱确认交易同意书外国人免税表
③ 国外人免税表
④ 美国国税局免预扣税表
7. 当美国券商收到投资人开户的资料后,三个工作日内就会E – mail 邮箱或邮寄核发的帐号及密码,此时投资人若要买股票必须先将资金电汇到新开立的帐户内,若要卖股票则需将自有的股票背面签名后以DHL方式寄至美国券商处,投资人在委托买卖的时候,有三种方式指示买卖:
① 网络下单
② 电话下单
③ 直接由营业人员撮合
8. 每一种下单的方式又有市价或现价两种选择,不论是哪一种方式,手续费每笔大约是8-30美元之间。
投资人每笔买卖成交确认单美国券商会立刻以E – mail 邮箱传送至指定电子信箱中,每月交易对帐单月底免费寄发,投资人若想提领帐户资金仅须填写[汇款申请书]传真至美国券商处,投资人在两个工作天后就可以在自己的外币或其帐户中自由提领。关于投资人操作股票的方式,多数采取以下方式:
① 网上投资美国股市step by step
② 委托美国网上券商

美国证券交易委员会的介绍

美国证券交易委员会 Securities and Exchange Commission。缩写为:SEC。根据《1934年证券交易法》于当年成立的美国联邦政府专门委员会,旨在监督证券法规的实施。委员会由五名委员组成,主席每五年更换一次,由美国总统任命。为了保证交易委员会的独立性,委员会成员不得有三人以上来自同一政党,现今的主席为玛丽·沙皮诺担任,她也是美国历史上第一位担任此职位的女性主席,其他四位委员由两位共和党人和两位民主党人担任。美国证券交易委员会的管理条例旨在加强信息的充分披露,保护市场上公众投资利益不被玩忽职守和虚假信息所损害。美国所有的证券发行无论以何种形式出现都必须在委员会注册;所有证券交易所都在委员会监管之下;所有投资公司、投资顾问、柜台交易经纪人、做市商及所有在投资领域里从事经营的机构和个人都必须接受委员会监督管。

美国证券交易监督委员会的组建历史

美国的证券活动在一战后迅速发展。在1929年之前,绝大多数公众并不希望政府对证券市场进行政府监管。银行贷款条件宽松,投资者们怀着白手起家的梦想,根本不在意未被监控的证券市场中潜藏的巨大危险,纷纷投身于证券交易中。在20年代,大约2000万美国人,在战后繁荣经济的诱使下,投身于证券市场,成为大大小小的股东,据估计在该时期约500亿美元的资金投入到了证券市场,这些资金在1929年的股票市场崩溃之后,有约一半化为乌有。股票市场的崩盘,导致了无数投资者和银行损失惨重,而其引起的银行挤兑,更是导致了银行业的灾难,最终导致了1929年美国的经济大萧条。为了回复经济,国会认为必须重树国民对资本市场的信心。国会召开听证会研究解决办法,并根据听证会的结论而通过了《1933证券法案》和《1934证券交易法案》。想要依据该法律来有力地监管证券市场并保护投资者的利益,就需要一支高度协调的证券监管队伍,于是国会于1934年建立了美国证券交易委员会(通常翻译为“证监会”来与中国同性质的“中国证监会”对应)。时任总统的富兰克林·罗斯福任命了约瑟·P·肯尼迪为第一任证监会主席,他也是日后美国总统约翰·F·肯尼迪的父亲。

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